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自律性组织的有关规定4__金融市场基础知识考点

2019-05-1314:28:02 来源:东奥会计在线 字体:
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别荒废了最能拼的年纪,让自己整天无所事事。一个人要有自己的目标,只有在自己的目标中前进、奋斗,才能体会到达到目标时一路上的辛酸滋味。证券从业资格考试,让我们一起坚持吧。

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自律性组织的有关规定4

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本知识点属于《金融市场基础知识》第三章自律性组织

【知识点】自律性组织的有关规定

自律性组织的有关规定4

(四)中国证券业协会的历史沿革

1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会。

2001年8月,中国证券业协会基金公会成立,行使证券投资基金行业的自律管理职能。

2002年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

2007年,中国证券业协会基金公司会员部成立。2011年初,在《证券投资基金法》修订思想的指导下,中国证券投资基金业协会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来。

(五)中国证券业协会的职责

1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责

(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

(2)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;

(3)收集整理证券信息,为会员提供服务;

(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

(7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

2.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责

(1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;

(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;

(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;

(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;

(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;

(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;

(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

(六)中国证券业协会的自律管理职能

中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能:

1.推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任;

2.组织证券从业人员水平考试;

3.推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益;

4.推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;

5.组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;

6.对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;

7.其他涉及自律、服务、传导的职责。

(由东奥教务提供)

金融市场基础知识的成功与否,我们赌的是坚持。在你坚持的时候别人也许就放弃了。你坚持的越久你就越容易成功。

(本文是东奥会计在线原创文章,转载请注明来自东奥会计在线)

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